财政部海南监管局新一届党组高度重视内控工作，坚持问题和风险导向，推动构建“两两三四”大内控格局，努力体现海南监管局内控特色，取得内控工作新进展。

一、立足内控目标“两个服务”：服务党组班子决策和全局中心工作

       一是服务党组班子决策，防范决策风险。结合监管局新职能，在充分听取意见的基础上，研究拟定了“四处一室”工作职责，并就涉及局人事、财务、保密、重大审核审批等事项，将内控嵌入（OA）流程，实行处、局两级管理，逐级排查，有效防范决策风险；二是服务全局中心工作。围绕扶贫攻坚、生态环保、地方财政经济运行和地方债监管、海南综合财力补助资金等财政中心工作，结合财政部制定的监管局25项细化监管职责事项，分解落实到处室，明确主办处与协办处职责，积极服务财政改革发展和海南自贸区港重大战略实施。

二、坚持内控措施“两手抓”：制度建设和制度执行

       认真贯彻落实刘昆部长关于“将内控由‘立规矩’向‘见成效’转变”指示精神和财政部内控工作部署。一手抓制度建设，组织研学财政部内控基本制度、九个专项办法，以及《财政部各地监管局内部控制办法（2019）》和有关考评办法征求意见稿，提出修改完善意见建议；组织报送《行政事业单位内控报告（2018）》，及时修订党组工作规则、党组中心组学习制度、办公会议制度、财务、信息宣传制度，新制订加强人事管理等6项制度。一手抓制度执行，在日常监管工作中，构建处室内经办――复核――处长把关、局复核组集中复核审理、局党组集体研究决策的复核审理决策工作机制，明确办理时限和程序，提高执行效率。全局形成办事“讲程序、讲规矩”，用制度“管人、管事”的良好氛围。

三、突出内控建设“三性”：主体性全面性特色性

       强调全局内控人人有责，聚焦处室负责人和局领导“关键少数”，突出内控的主体性；以监管局更名设立为契机，分析查找监管风险新的表现形式和风险点，组织各处室全面梳理监管业务事项，结合信息化（OA）手段做到事事可追溯、可问责，突出内控的全面性；局内控委通过组织专题会议、套开局办公会听取局内控办和各处室内控工作汇报，做到内控工作月有汇报、季度半年有小结、全年综合总结分析。以会议汇报、集中复核审理、加强过程控制、开展培训宣讲等形式，推动内控工作，体现了海南监管局内控管理特色性。据统计，2019全年报送涉及内控信息和专题材料共11份。对专项业务工作集中复核（审理）20多批次，出具复核（审理）意见书10多份，提出整改完善意见建议30多条；举办局内讲座3次；应邀赴海南省审计厅宣讲内控建设2次，受众近800人，海南电视台等媒体予以报道，扩大了财政内控工作影响力，受到广泛好评。

四、推进内控工作“四融合”：与机关党建、业务、机构运行和干部队伍建设相融合

       促进内控提质增效。新一届局党组导向明确，坚持把内控上升到关系监管局治理与自贸区港营商环境、法治环境建设的高度来认识，将内控贯穿于机关党建、业务、内部运行和干部队伍建设的各层面、全过程。一是结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，加强内控与机关党建融合，加强思想政治工作，狠抓作风纪律教育，防范廉政风险。坚持廉政谈话制度，开展与干部廉政谈话。把党支部建在处室、建在检查核查组，发挥基层战斗堡垒作用。二是在海南自贸区（港）建设背景下，把加强内控当作优化营商环境的重要措施，结合财政中心工作和业务处室职能业务特点，提出内控要求。三是加强对中央基层预算单位内控监管，服务中央部门基层单位。在基础信息、规范津补贴需求、新增资产配置预算需求、项目支出审核等事项中，严格按财政部审核规程，强化复核、审理和内控质量。四是作为中央二级预算单位，海南监管局高度重视自身预算、资产、财务管理工作。严格编报预算，加强日常支出、重大事项支出的审核报销，提高预算执行进度和决算分析水平。年终聘请会计师事务所对局财务收支进行审计，并将审计结果在全局公开，接受群众监督。会计决算报表工作连续三年在财政部考核中获得“优秀”等次。五是注重机关有序运转，进一步规范对外联络、信息宣传、公文运转、档案管理，增强保密意识，做好服务代表委员工作。六是在干部队伍建设中体现人事内控要求。严格执行干部选拔、职务职级并行和晋升程序。在涉及因私出国境和护照管理、个人重大事项申报等环节，加强人事把关。同时，注重倾听群众呼声，既严管又厚爱，科学容错纠错，建立正向激励机制，营造激励干事创业的良好氛围。

来源: 财政部网站